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欧美多家机构卷入内幕交易花旗等巨头遭调查

2018-11-30 19:54:27

欧美多家机构卷入内幕交易 花旗等巨头遭调查_河南

3月23日,英国金融管理局(FSA)“狙击”检查内幕交易而掀起的金融监管风暴尚未平息;在大西洋的另一端,美国多家华尔街投行日前又因涉嫌串通操纵竞标遭到美国司法部的调查。

摩尔资本交易员否认指控

在英国金管局23日联合重大有组织犯罪署(SOCA)进行的打击内幕交易的行动中,7名嫌疑人遭到拘捕。如果罪名成立,他们将可能面临长达7年的牢狱之灾。德意志银行、法国巴黎银行旗下Exane有限公司以及美国对冲基金摩尔资本公司均涉案。

由于被怀疑长期参与内幕交易而被捕的摩尔资本执行交易员瑞法特的律师26日宣称:“瑞法特是无辜的,我们将还他清白。”现年41岁的瑞法特执行交易员2008年加入摩尔资本在伦敦的分支,任执行交易员一职,主要负责为该基金完成股票交易。

英国金管局此次狙击内幕交易的行动声势浩大,动作迅猛。此前,英国政府曾批评金管局在降低金融犯罪方面工作不力。在2008年以前,金管局从未调查过一起内幕交易案。此后金管局已成功侦破三起案件,并都已进入审判程序。

华尔街巨头被指串通

美国方面,一份检方24日提交曼哈顿法院的反垄断犯罪起诉书显示,包括花旗集团、摩根大通、雷曼兄弟控股公司及美国银行在内的12家华尔街大型银行及证券公司疑似卷入一起大规模地方政府金融产品销售欺诈案,正遭到美国司法部的调查。起诉书显示,这些机构涉嫌串通参与了2009年10月遭到起诉的加州政府债券经济商CDR金融产品公司(CDR)竞标案,以低于市场行情的利息获取美国州政府及地方政府的金融投资合约牟利。

起诉书披露,此次遭司法部调查的金融机构还包括瑞银集团、富国银行、法国兴业银行、贝尔斯登以及通用电气公司旗下两家金融机构。

按照惯例,美国地方政府通过销售债券筹资后,通常设立债务履行储备基金,以确保此后一年内的债务支付和未来可能的支出。政府在动用储备资金前,须将其投入担保投资合同 (GIC),并接受银行竞标。在本案中遭到调查的金融机构涉嫌串通操纵竞标价格,用低于市场水准的利率获得担保投资合同,致使政府利息收入缩水。

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